2023.12.16-交通运输部《航道、通航建筑物及航运枢纽大坝运 安全风险辨识评估管控指南》（试行）

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航道、通航建筑物及航运枢纽大坝运行安全 风险辨识评估管控指南（试行） 1 总则 1.1 为指导科学辨识、评估与管控航道、通航建筑物及 航运枢纽大坝运行涉及通航条件的安全风险，有效防范生产 安全事故，根据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民 共和国航道法》《中共中央 国务院关于推进安全生产领域 改革发展的意见》《通航建筑物运行管理办法》和《交通运 输部关于深化防范化解安全生产重大风险工作的意见》（交 安监发〔2021〕2 号）等，制定本指南。 1.2 本指南适用于航道、通航建筑物及航运枢纽大坝运 行涉及通航条件的安全风险辨识、评估与管控。 1.3 航道、通航建筑物及航运枢纽大坝运行涉及通航条 件的安全风险辨识、评估与管控应执行国家和交通运输行业 有关法律法规、技术标准和本指南。交通运输部直属海事系 统可按本指南和相关标准对其负责的沿海航道图测绘和沿 海航标进行运行安全风险辨识、评估与管控。关于航运枢纽 大坝电力系统运行安全风险辨识、评估与管控，执行电力行 业有关标准。 1 1.4 航道养护单位（以下简称“养护单位”）是航道运行 安全风险辨识、评估和管控的责任主体。通航建筑物及航运 枢纽大坝运行单位（以下简称“运行单位”）是通航建筑物及 航运枢纽大坝运行安全风险辨识、评估和管控的责任主体。 1.5 养护单位、运行单位应按照有关要求，根据航道、 通航建筑物及航运枢纽大坝运行情况和管理特点，科学、系 统、全面地开展安全风险辨识与评估，严格落实相关管理责 任和管控措施，有效防范和减少事故的发生。 1.6 养护单位、运行单位应组织制定安全风险辨识、评 估及管控制度，明确本单位有关部门职责、风险辨识范围、 流程、方法、频次等，组织开展安全风险辨识、评估和管控， 填写安全风险辨识评估管控信息表，编制安全风险辨识评估 管控报告（见附件 1）。 安全风险辨识评估管控报告应经养护单位、运行单位的 主要负责人和安全生产分管负责人签字确认，必要时可组织 专家进行咨询。 1.7 各级交通运输主管部门、部长江航务管理局、珠江 航务管理局应当按职责依据有关法律法规、技术标准和本指 南对航道、通航建筑物及航运枢纽大坝运行安全风险辨识、 评估与管控工作进行指导、监督与检查。 2 风险辨识 2 2.1 安全风险辨识的基本程序包括确定风险辨识范围、 划分辨识单元、辨识可能发生的风险事件、分析致险因素、 编制风险事件清单。 2.2 养护单位和运行单位应根据航道、通航建筑物及航 运枢纽大坝运行安全风险管理实际，确定风险辨识范围。 航道风险辨识范围包括航道、航标和航道整治建筑物等 航道设施的运行和养护。 通航建筑物风险辨识范围包括船闸、升船机以及引航 道、导航建筑物、靠船建筑物、待闸锚地和相关附属设施等 的运行和维护。 航运枢纽大坝辨识范围在通航建筑物风险辨识范围的 基础上，包括大坝挡水建筑物以及相应的泄洪建筑物、输水 建筑物等的运行和维护。 2.3 养护单位和运行单位应在风险辨识范围内结合实际 情况，划分辨识单元。辨识单元见表 2-1。 表2-1 辨识单元 风险辨识 风险辨识范围 辨识单元 对象 航道运行 航道、航标和航道整治建筑物等航道设施运行 航道 航道巡查、航道养护测绘、航道疏浚与清障， 航道养护 航标养护，航道整治建筑物养护等 通航建筑 通航建筑物运 船闸或升船机水工结构，船闸闸阀门与启闭机， 3 物 行 升船机金属结构与机械设备，电气设备、系船 设施，以及引航道、待闸锚地等 通航建筑物维 船闸或升船机的检修、维修作业等 护 船闸或升船机水工结构，船闸闸阀门与启闭机， 航运枢纽大坝 升船机金属结构与机械设备，电气设备、系船 航运枢纽 运行 设施，以及引航道、待闸锚地等 大坝 挡水建筑物、泄洪建筑物、输水建筑物等 航运枢纽大坝 航运枢纽大坝的检修、维修作业等 运行维护 *直属海事系统依照法律法规标准规范，对其负责的沿海航标、沿海 航道图测绘开展相关工作。 2.4 养护单位和运行单位应根据辨识单元内安全生产过 程中可能发生的事故或险情，辨识风险事件。具体风险事件 示例见附件 2。 2.5 养护单位和运行单位应针对辨识的风险事件，结合 本单位安全管理实际，参考《生产过程危险和有害因素分类 与代码》（GB/T 13861），按照人、物（设施设备）、环境、 管理四类要素进行主要致险因素分析。致险因素一般包括以 下方面： （1）人的因素：从业人员安全意识、安全与应急技能、 安全行为或状态； 4 （2）物的因素（设施设备）：基础设施、养护船舶、 作业机械、作业场所等设施设备的技术性能及安全可靠性； （3）环境因素：自然环境（地震、洪水、台风、暴雨、 水位、流速等）、通航船舶、作业条件等影响航道、通航建 筑物、航运枢纽大坝安全运行的外部要素的风险性； （4）管理因素：安全管理部门、管理制度及作业规程 的合规和完备性。 2.6 养护单位和运行单位应根据风险辨识范围、辨识单 元、风险事件、致险因素等内容，形成风险事件清单，并填 入《安全风险辨识评估管控信息表》（见附件 3）。 3 风险评估 3.1 航道、通航建筑物、航运枢纽大坝运行风险事件的 风险等级分为四级，由高到低依次为重大风险、较大风险、 一般风险和较小风险。 3.2 养护单位和运行单位应选择适应的安全风险评估方 法，计算风险事件的风险等级，并填入安全风险辨识评估管 控信息表。 3.3 安全风险评估方法主要有风险矩阵法（LC 法）、作 业条件危险性评价法（LEC 法）等。 对于可能影响航道、通航建筑物及航运枢纽大坝涉及通 航条件安全的风险事件，采用风险矩阵法（LC 法）进行风 险评估。其中，对于养护、检修、维修等相关作业岗位可能 5